Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas
Descripción general
Desde hace un tiempo, temas como las buenas prácticas corporativas, la ética y el cumplimiento, han adquirido un rol fundamental al interior de las empresas públicas y privadas.
Chile ha sido pionero en la región con la promulgación de la ley que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas (Ley N°20.393). Asimismo, las nuevas obligaciones de los directores y altos ejecutivos, los lineamientos de la Fiscalía Nacional Económica en materia de libre competencia y la regulación medioambiental llaman a reflexionar y profundizar en las materias de cumplimiento y responsabilidad de las empresas.
Este Diplomado pretende que los participantes comprendan y valoren la justificación de las buenas prácticas corporativas y estrategias de cumplimiento e identifiquen los elementos de un Programa de Cumplimiento, analizando su desarrollo, implementación y supervisión a la luz de la normativa nacional e internacional, integrando las áreas regulatorias vinculadas al compliance corporativo.
Contenidos
Curso 1: Introducción y Programas de Cumplimiento
- Contexto Internacional Compliance
- Delitos y sanciones que se pueden prevenir a través del Compliance
- Modelos de prevención de delitos y componentes
- Certificación MPD
- Evaluación y Matrices de Riesgo
- UAF y lavado de activos
- Casos Prácticos de lavado de activos y sus efectos
- Buenas Prácticas y Reputación Corporativa
- Implementación de modelos y canal de denuncias
- Rol de la fiscalía
Curso 2: Derecho Comparado y áreas prioritarias relacionadas al Compliance
- Libre Competencia
- Transparencia y Compliance
- Sustentabilidad y Compliance
- Relación con comunidades y autoridades
- Normativa Medioambiental
- Mesa redonda sustentabilidad, medioambiente y comunidades
- Lavado de activos
- Uso de Información privelegiada
- Compliance Laboral
Curso 3: Gobierno Corporativo y Casos Prácticos
I. Compliance en Gobiernos Corporativos
- Responsabilidad y rol de los directores
- Rol del Comité de Auditoría
- Rol de los directores de empresas públicas
- Rol SVS
II. Casos y Consecuencias Jurídicas
- Casos más emblemáticos en Chile y el mundo respecto de escándalos relacionados al incumplimiento de las normas de compliance
- Diseño y resolución de soluciones prácticas a programas de cumplimiento y prevención de delitos y riesgos.
- Cómo se diseña e implementa exitosamente un área o gerencia de Ética y Cumplimiento. Diferencias en la implementación entre una empresa privada y un organismo público.
Metodología
La metodología de enseñanza combinará la realización de clases expositivas, revisión bibliográfica, discusiones grupales, discusiones con profesores invitados, actividades prácticas y análisis de casos. Además el diplomado contará con un sistema de página web en el que estarán disponibles las presentaciones en formato power point, el programa y material de lectura complementaria, poseer un nivel básico de comprensión y lectura en inglés.
Los alumnos deberán, en su actividad no presencial, prepararse para las evaluaciones escritas (lecturas), realizar trabajos grupales, trabajos bibliográficos y preparar los casos que serán trabajados en clases.
Equipo docente
Susana Sierra
Jefe de programa
Ingeniero Comercial, UC, Magíster en Administración de Empresas UC. Socia y gerente comercial de BH Compliance, compañía chilena premiada en la categoría empresa con “mayor atractivo internacional” en la cumbre “APEC Woman, el Foro Mujer y la Economía” realizada en junio de 2016 en Lima, Perú.
Asimismo, es fundadora y directora de la Fundación Independízate, que desde 2013 da soporte a nuevas y pequeñas empresas para la construcción de su plan de negocios, a través de un modelo que ha permitido a los emprendedores que acuden a la institución aumentar 180% sus ventas. Es integrante del directorio de Chile Transparente, el capítulo chileno de Transparencia Internacional
Gonzalo Smith
Jefe de programa
Abogado en Chile y en North Carolina, EEUU; y es Licenciado en Derecho de la PUC; LLM de Harvard University y MBA de University of Arkansas. Desde diciembre de 2015 se desempeña como Gerente Corporativo de Asuntos Legales y Gobernanza y Secretario del Directorio de S.A.C.I. Falabella. Previo a S.A.C.I. Falabella trabajó en Walmart Stores por más de 11 años, empresa en la que ejerció los cargos de Vice President and General Counsel para Latinoamérica, con sede en Miami, Florida y Bentonville, Arkansas; Ethics Officer para Latinoamérica; Director de Walmart Chile; Vicepresidente, Director de Legales, Oficial de Ética y Secretario del Consejo de Administración de Walmart de México y Centroamérica; y, Gerente Legal, Secretario del Directorio y Oficial de Ética y Cumplimiento de Walmart Chile. Previo a su tiempo en Walmart Gonzalo fue asociado de los estudios de abogados Carey y Cía., en Santiago de Chile; Davis Polk & Wardwell, en Nueva York; y Cuatrecasas Abogados, en Madrid. En el pasado ha sido asimismo profesor de Derecho Comercial, Derecho Natural y Fundamentos Filosóficos del Derecho en la PUC. En 2015 fue distinguido como mejor Fiscal de Empresa en el ranking Leading Lawyers preparado anualmente por Idealis y revista Qué Pasa.
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Tamara Agnic
Ingeniera Comercial, Universidad de Santiago de Chile, Magíster en Administración de Empresas, Universidad Adolfo Ibáñez, Diplomada en Competencias Directivas Genéricas, Universidad del Desarrollo. Directora Nacional de la Unidad de Análisis Financiero, Ministerio de Hacienda de Chile, Presidenta Pro Témpore del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD). -
Fernando Coloma
Profesor Titular e Investigador Instituto de Economía UC. Ejerció como profesor de diversos cursos: Microeconomía II, Competencia y Mercado, Economía Laboral, Teoría Microeconómica I, Regulación Económica, Teoría Real del Comercio Internacional, Tópicos de Economía y Políticas Públicas, Política Económica, Evaluación de Proyectos, Tópicos en Regulación Financiera, etc. Ejerció como Superintendente de Valores y Seguros entre 2010 al 2014. -
Alejandro Ferreiro
Abogado, Universidad de Chile. Master of Arts de la Universidad de Notre Dame. Ministro de Economía de Chile entre los años 2006 al 2008. En el sector público chileno, ejerció cargos como (Superintendente de Isapres, Superintendente de Electricidad y Combustibles, Superintendente de Administradoras de Fondos de Pensiones, Presidente de la Comisión Clasificadora de Riesgo, Miembro de la Comisión Resolutiva Antimonopolios, Superintendente de Valores y Seguros). -
Cristophe Giroux
Licenciado en Derecho UC, Máster en Derecho Penal y Ciencias Penales, Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra, Barcelona. Actualmente es socio de GirouxVial abogados. -
Francisco Guzmán
Abogado UC, LL.M., Columbia University (James Kent Scholar. Socio de Carey y miembro del Grupo Corporativo / Fusiones y Adquisiciones de Carey. Además, socio del área de Venture Capital y Private Equity del estudio. -
Juan Cristóbal Iturrate
Abogado, Universidad Finis Terrae; Diplomado en Economía y Finanzas Universidad Gabriela Mistral; Diplomado sobre Reforma en el Proceso Laboral, Universidad del Desarrollo. Socio del área laboral del Estudio Barros & Errázuriz Abogados. Experiencia en asesoría empresarial en derecho del trabajo individual y colectivo, así como en solución de controversias. -
Ricardo Irarrázaval
Abogado, Licenciado en Derecho, UC. Magíster, University of Dundee (Escocia), Magíster en Derecho Público Mención Derecho Constitucional, UC. Profesor Facultad de Derecho UC. -
Ricardo Jungmann
Abogado, Licenciado en Derecho, UC, Master en Derecho con especialidad en Derecho Económico, Universidad de Navarra (España), Diplomado en Competencia y Regulación, Escuela de Negocios, (ESE). Profesor Facultad de Derecho UC. -
Gonzalo Medina
Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad de Chile. Profesor asistente del Departamento de Ciencias Penales de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile. Desarrolló estudio de doctorado en la Albert-Ludwigs Universität Freiburg. -
Ramón Montero
Abogado UC. Magíster en Análisis Económico del Derecho, Universidad de Utrecht, Países Bajos.Gerente Legal y Compliance de BH Compliance, ha participado en los procesos de certificación de modelos de prevención de delitos. -
Alberto Precht
Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile, especializado en materias de transparencia y acceso a la información pública, open government. Director Ejecutivo del Capítulo Chileno de Transparencia Internacional. Ejerció como Presidente de la Comisión Defensora Ciudadana y Transparencia del Ministerio Secretaría General de la Presidencia, Director Ejecutivo de la red de diarios Mi Voz, además realizó funciones como asesor parlamentario en el Senado de Chile. -
Marco Salgado
Abogado, Licenciado en Derecho, UC. Duke University School of Law. Durham, NC., USA. Exchange Student in the LL.M. Program. Fall Term 2005, Magíster en Derecho de la Empresa, UC. Profesor Facultad de Derecho UC. -
Maia Seeger
Directora Ejecutiva de Sustentarse, empresa consultora en Desarrollo Sustentable y RSE, especializada en gestión socio ambiental y relaciones comunitarias. Docente en programas de pos título y de formación ejecutiva. -
Susana Sierra
Ingeniero Comercial y Magíster en Administración de Empresas UC. Socia y gerente comercial de BH Compliance. Asimismo, es fundadora y directora de la Fundación Independízate. Integrante del directorio de Chile Transparente, el capítulo chileno de Transparencia Internacional, (http://www.chiletransparente.cl/susana-sierra-tesorera/) -
Paula Valenzuela
Ingeniero comercial, Universidad Finis Terrae. Gerente General de Generación Empresaria. Experiencia con más de 20 años en compañías nacionales e internacionales (MasterCard International, Musimundo, Parque Arauco. -
Jaime Winter
Abogado, Universidad de Chile. Profesor del Departamento de Ciencias Penales de la Facultad de Derecho. Coordinador Académico del Magíster con mención en Derecho Penal, Universidad de Chile. Realizó estudios de Doctorado en Derecho Penal de la Universidad de Gießen, Alemania con el tema “Criminal Compliance en EE.UU., Alemania y Chile”. Diplomado en Derecho Procesal Penal y Litigación, Universidad Alberto Hurtado
Requisitos de admisión
Dirigido a:
- Abogados, Contadores Auditores, Ingenieros Comerciales y profesionales encargados de temas de buenas prácticas y cumplimiento. Profesionales de organismos y empresas públicas y del Ministerio Público.
Vacantes:
- 40
Requisitos de ingreso:
- Grado académico de licenciado o título profesional universitario
- Experiencia laboral de al menos 3 años
Proceso de postulación:
- Las postulaciones se realizarán en forma online en la sección POSTULA AQUÍ de este programa.
El Programa se reserva el derecho de suspender la realización del diplomado si no cuenta con el mínimo de alumnos requeridos. En tal caso, se reembolsará a los matriculados la totalidad del arancel en un plazo aproximado de 10 días hábiles.
Valores y Formas de Pago
Valor del programa:
- $ 1.976.000
Descuentos:
- 4% Pago al contado. (Debe ser presencial en efectivo o cheque al día)
- 10% Ex alumnos UC. Considera sólo Pregrado, Magister y Doctorado. (Debe Adjuntar Certificado de título o ranking).
- 15% Profesionales de Servicios Públicos. (Debe Adjuntar el Contrato de trabajo, Certificado Laboral o Nombramiento Vigente).
- 10% Clientes Banco de Chile (Debe Adjuntar documento con el código de descuento, obténgalo desde la web de su banco).
Los descuentos no son acumulables.
Recuerde adjuntar los documentos en el proceso de postulación.
Formas de Pago:
Aceptada su postulación, deberá documentar el pago a través de cualquiera de las siguientes formas:
- WebPay
- Presencial: Efectivo, Cheque, Tarjeta de Crédito/Debito.
En caso de requerir Factura, se debe especificar y completar la información solicitada en el formulario de inscripción.
En el caso que la Empresa cofinancie o financie el programa, se solicita la Orden de Compra o Carta compromiso antes de la matrícula o inicio de la actividad.
A las personas matriculadas que se retiren de la actividad antes de la fecha de inicio, se les reembolsará el 90% del total del arancel.
Informaciones
Magdalena Velásquez
Teléfono: (56) 22354 2329
Email:Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.
Edificio Facultad de Derecho, Piso 5
Horario: 09:30 a 13:30 - 15:30 a 17:30 horas
Pagos y Matrículas
Javiera Moresco
Teléfono: (56 2) 22354 2472
Email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.
Edificio Facultad de Derecho, Piso 2
Horario: 09:30 hasta 13:30 horas